作者：吉靜鮮
作者單位：北京潤(rùn)平知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司
美國(guó)專利保護(hù)類型：實(shí)用（發(fā)明）專利、植物專利、外觀設(shè)計(jì)三種。沒(méi)有實(shí)用新型。
一．專利申請(qǐng)途徑
1. 直接向美國(guó)申請(qǐng)專利（在中國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造，需要在中國(guó)專利局預(yù)先提交保密審查，保密審查通過(guò)后，方可直接向美國(guó)申請(qǐng)專利）。
2. 通過(guò)巴黎公約向美國(guó)申請(qǐng)專利：優(yōu)先權(quán)期限12 個(gè)月內(nèi)。如果錯(cuò)過(guò)12 個(gè)月優(yōu)先權(quán)日期，可以在兩個(gè)月內(nèi)通過(guò)提交恢復(fù)請(qǐng)求書及繳交額外費(fèi)用再進(jìn)入美國(guó)。
對(duì)于發(fā)明人自己公開(kāi)的發(fā)明創(chuàng)造，可以在最早公開(kāi)日起一年內(nèi)進(jìn)入美國(guó)。
申請(qǐng)美國(guó)專利可以用中文說(shuō)明書遞交，然后補(bǔ)交英文說(shuō)明書，但要繳納額外官費(fèi)。
3. PCT申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段（優(yōu)先權(quán)期限30個(gè)月內(nèi)）。
如果錯(cuò)過(guò)30 個(gè)月優(yōu)先權(quán)期限，可以在超過(guò)期限兩年內(nèi)通過(guò)提交恢復(fù)請(qǐng)求書及繳納額外費(fèi)用再進(jìn)入美國(guó)。
兩種方式：
（1）根據(jù)美國(guó)專利法第“371”規(guī)定進(jìn)入： 優(yōu)先權(quán)日30個(gè)月內(nèi)提交準(zhǔn)確PCT公開(kāi)文本英文譯文進(jìn)入，可以按照PCT條約第28條，41條對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但修改不能超出原始申請(qǐng)文件公布的范圍。
（2）根據(jù)美國(guó)專利法第“111”條進(jìn)入：放棄“371”進(jìn)入方式，在原PCT申請(qǐng)的基礎(chǔ)上通過(guò)bypass提出“繼續(xù)申請(qǐng)”或“部分繼續(xù)申請(qǐng)”，不必提交準(zhǔn)確PCT公開(kāi)文本英文譯文，在PCT申請(qǐng)文本基礎(chǔ)上進(jìn)行修改和增加新內(nèi)容，修改和增加內(nèi)容可以超出原始申請(qǐng)文件公布范圍。提交文件要求與普通美國(guó)申請(qǐng)相同。
二． 申請(qǐng)文件
正式申請(qǐng)需要提供的信息和文件主要有：
1. 指示函：包括申請(qǐng)類別；遞交期限；申請(qǐng)人和發(fā)明人名稱、國(guó)籍、地址；企業(yè)申請(qǐng)人指明是否大實(shí)體，小實(shí)體，微實(shí)體，或大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等；要求優(yōu)先權(quán)時(shí)優(yōu)先權(quán)日、號(hào)、國(guó)家；PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)PCT申請(qǐng)日、號(hào)（公開(kāi)日、號(hào)）；是否同時(shí)提實(shí)審；是否提前公開(kāi)；是否加快審查；有關(guān)文件、賬單發(fā)送要求；其他有關(guān)該申請(qǐng)?zhí)厥馇闆r說(shuō)明等等。
2. 完整英文說(shuō)明書，包括摘要、權(quán)利要求書（超過(guò)3項(xiàng)獨(dú)權(quán)項(xiàng)，20個(gè)附權(quán)項(xiàng)要繳納額外官費(fèi)）、說(shuō)明書正文、附圖（如果有）、序列表（如果有）等；
PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段時(shí)，提供PCT申請(qǐng)說(shuō)明書或PCT公開(kāi)說(shuō)明書。如果PCT申請(qǐng)國(guó)際階段對(duì)說(shuō)明書做了修改，或進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段時(shí)需要對(duì)說(shuō)明書進(jìn)行修改，應(yīng)提供相應(yīng)修改文件。
申請(qǐng)美國(guó)專利可以以非英文說(shuō)明書遞交，但要在遞交日起兩個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交英文說(shuō)明書，并且交額外官費(fèi)。
3. 發(fā)明人簽字的宣誓書或聲明(Declarations)
所有發(fā)明人都必須在宣誓或聲明上簽字，證明自己是所述發(fā)明的原始發(fā)明人。宣誓書或聲明可后補(bǔ)，后補(bǔ)要交官費(fèi)。
4. 委托書 (Power of Attorney)
5. 轉(zhuǎn)讓證明（Assignments）：發(fā)明人將專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓給受讓人的證明，需要所有發(fā)明人簽字。
6. 優(yōu)證文件：如果要求優(yōu)先權(quán)，要提供優(yōu)證文件。可以僅提供優(yōu)證文件DAS碼，不提供原件。遞交期限要求不嚴(yán)，如果優(yōu)證文件有問(wèn)題，授權(quán)通知里將要求遞交，在辦登費(fèi)繳納前遞交就可以。
7. 加快審查請(qǐng)求：如果希望盡快授權(quán)，并且選擇下面兩種加快途徑，加快請(qǐng)求需要在申請(qǐng)的同時(shí)提出：
（1）優(yōu)先審查途徑（Track One Prioritized Examination ），在申請(qǐng)的同時(shí)提出，并且繳納優(yōu)先審查費(fèi)用（大實(shí)體4000美元，小實(shí)體2000美元，微實(shí)體1000美元）。
注意：優(yōu)先審查請(qǐng)求僅適用于普通要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)，不適用于PCT申請(qǐng)以“371”方式進(jìn)入美國(guó)的申請(qǐng)。需要優(yōu)先審查的PCT申請(qǐng)，需要以“111”方式進(jìn)入美國(guó)。
（2）普通加快審查（Accelerated Examination，AE），沒(méi)有官費(fèi)，但需要申請(qǐng)人事先完成繁雜的檢索工作，并且滿足其他要求。有關(guān)加快審查內(nèi)容后面詳細(xì)介紹。
8. 提交Information Disclosure Statement （IDS）
美國(guó)法律規(guī)定，在專利申請(qǐng)的整個(gè)過(guò)程中，申請(qǐng)人有義務(wù)向美國(guó)專利商標(biāo)局提供一切已知的與本發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)資料。資料包括：引用文獻(xiàn)；檢索報(bào)告和審查過(guò)程中引用的對(duì)比文件；同族專利審查意見(jiàn)；在先公開(kāi)使用、銷售或許諾銷售的事實(shí)情況；與本發(fā)明相關(guān)的在先公開(kāi)資料（公開(kāi)方式包括但不限于：論文、廣告、報(bào)紙、網(wǎng)頁(yè)）。非英文文獻(xiàn)需要提供簡(jiǎn)要翻譯（機(jī)器翻譯就可以）。
不同時(shí)期提交有關(guān)資料和信息有不同要求。在審查員發(fā)出第一次審查意見(jiàn)之前提交，不須提交說(shuō)明，不必繳納官費(fèi)。如果在收到審查意見(jiàn)后再提交，要提交說(shuō)明并且要交官費(fèi)。
如果有IDS 但不及時(shí)提交，將來(lái)涉及專利有效性時(shí)，可能被認(rèn)定為“故意欺瞞”行為，授權(quán)的專利也可能被無(wú)效。
三．申請(qǐng)費(fèi)用：
發(fā)明常用申請(qǐng)官費(fèi)如下：（大實(shí)體費(fèi)用；小實(shí)體、微實(shí)體官費(fèi)有減免）
申請(qǐng)費(fèi)USD300 +檢索費(fèi)660 +審查費(fèi) 760,共 USD1720； PCT進(jìn)入US共：USD1580
非英文說(shuō)明書遞交申請(qǐng)：USD140
獨(dú)權(quán)附加費(fèi)（3項(xiàng)以上）：USD 460/項(xiàng)；
權(quán)利要求附加費(fèi)（20項(xiàng)以上）， USD 100/項(xiàng)
多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，USD 820/項(xiàng)
說(shuō)明書附加費(fèi)超100頁(yè)，每50頁(yè) USD400
答復(fù)補(bǔ)正： USD160
延期1/2/3/4/5個(gè)月費(fèi)用分別為： USD200/600/1400/2200/3000
優(yōu)先審查（Track one）：USD4000
優(yōu)先審查處理：（Track one processing fee）:USD 140
恢復(fù)請(qǐng)求：USD2000
提交IDS (新案提交之后)：USD 240 官費(fèi)取決于在哪個(gè)階段遞交
后交發(fā)明人聲明：USD160，USD140（PCT進(jìn)入US）
著錄項(xiàng)目變更： USD 40（紙件） USD 0 (電子)
授權(quán)公布費(fèi)：USD1000
RCE（繼續(xù)審查請(qǐng)求）：USD1300（第一次），USD1900(第二次)
提交上訴請(qǐng)求： USD800
授權(quán)后維持費(fèi)（總共3次）：授權(quán)日起第3-3.5 年USD1600；第7-7.5 年USD3600；第11-11.5 年USD7400。
官費(fèi)減免規(guī)定：
美國(guó)專利制度規(guī)定給予小規(guī)模實(shí)體（small entities）大部分官費(fèi)減免50%，對(duì)于微實(shí)體（micro-entity）大部分官費(fèi)減免75%。
小實(shí)體／微實(shí)體評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：
小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)（符合以下任何一個(gè)條件就可以）
1）個(gè)體自然人
2）公司人數(shù)不超過(guò)500人（含子公司）
3）非盈利機(jī)構(gòu)（例如：大學(xué)）
微實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)（符合以下全部條件）
1.符合小實(shí)體要求；
2.發(fā)明人（申請(qǐng)人）在美國(guó)專利申請(qǐng)不超過(guò)4件；
3.每個(gè)發(fā)明人（申請(qǐng)人）上一年的年收入不超過(guò)177,117美金 （2017年數(shù)據(jù)）；
4.發(fā)明人／申請(qǐng)人沒(méi)有義務(wù)將發(fā)明轉(zhuǎn)給任何非微實(shí)體的第三方。
四．發(fā)明專利申請(qǐng)審批流程
1. 形式審查 （初審）
官方對(duì)遞交的申請(qǐng)文件及繳納的費(fèi)用進(jìn)行形式審查，對(duì)有缺陷的申請(qǐng)發(fā)出補(bǔ)正通知書(Notice to file missing parts) 通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。
2. 專利申請(qǐng)的公開(kāi)
專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起（如果要求優(yōu)先權(quán)，自優(yōu)先權(quán)日）18個(gè)月將予以公開(kāi)。申請(qǐng)人可以根據(jù)需要請(qǐng)求提前公開(kāi)。
3. 實(shí)質(zhì)審查
美國(guó)是自動(dòng)審查制度，在提出發(fā)明專利申請(qǐng)的同時(shí)必須繳納專利申請(qǐng)費(fèi)、檢索費(fèi)和實(shí)審費(fèi)，專利申請(qǐng)?jiān)诔鯇徍细窈笞詣?dòng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對(duì)三種專利均給予實(shí)質(zhì)審查。
4. 主動(dòng)修改和審查意見(jiàn)
主動(dòng)修改：申請(qǐng)人可以在審查員啟動(dòng)審查程序之前（一般申請(qǐng)日起3個(gè)月內(nèi)）主動(dòng)修改申請(qǐng)文件。在沒(méi)有收到第一次審查意見(jiàn)之前，均可以提交主動(dòng)修改，但越早越好。如果審查員已經(jīng)完成初步審查，可能不接受主動(dòng)修改。在答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)也可以主動(dòng)修改申請(qǐng)文件。
審查意見(jiàn)：美國(guó)發(fā)明申請(qǐng)最早在遞交申請(qǐng)一年半左右收到審查意見(jiàn)（non- final Office Action），答復(fù)第一次審查意見(jiàn)的期限為自發(fā)出審查意見(jiàn)通知起三個(gè)月內(nèi)。答復(fù)期限可以延期最多6個(gè)月。每延期一個(gè)月，官費(fèi)呈幾何比例遞增。一般情況下，第二次審查意見(jiàn)是最后一次審查意見(jiàn)(final Office Action)。有的還發(fā)出勸告書（Advisory Action），通知申請(qǐng)人如果對(duì)終審意見(jiàn)不滿意可以提出上訴（Appeal）。
需要延期時(shí)，答復(fù)時(shí)提交延期請(qǐng)求，不是期限前提交延期請(qǐng)求。這點(diǎn)與中國(guó)要求不同。
收到最后一次審查意見(jiàn)后，申請(qǐng)人可以有三種選擇：
（1、提出針對(duì)同一件申請(qǐng)的繼續(xù)審查（RCE）；繼續(xù)審查是在收到表示程序結(jié)束的官方文件，如最后一次審查意見(jiàn)或授權(quán)通知，但未繳納授權(quán)費(fèi)后提出。提出時(shí)要繳納費(fèi)用，提交相關(guān)信息（IDS）或?qū)ι暾?qǐng)文件進(jìn)行修改，以鞏固其專利性。
（2、提出繼續(xù)申請(qǐng)（另一件獨(dú)立的申請(qǐng)）。繼續(xù)申請(qǐng)包括普通繼續(xù)申請(qǐng)、分案申請(qǐng)、部分繼續(xù)申請(qǐng)。
繼續(xù)申請(qǐng)按一件新申請(qǐng)對(duì)待。普通繼續(xù)申請(qǐng)是針對(duì)同一申請(qǐng)公開(kāi)的同一主題的發(fā)明內(nèi)容，收到駁回或保護(hù)范圍較窄的授權(quán)通知后，向?qū)＠虡?biāo)局提交的進(jìn)一步爭(zhēng)辯和/或證據(jù)及修改的權(quán)利要求，以爭(zhēng)取授權(quán)或擴(kuò)大保護(hù)范圍。分案申請(qǐng)是針對(duì)同一申請(qǐng)公開(kāi)的不同主題的發(fā)明內(nèi)容，應(yīng)審查員要求或申請(qǐng)人主動(dòng)提出的另一件申請(qǐng)。部分繼續(xù)申請(qǐng)是對(duì)相同主題和新主題提出的改進(jìn)或修改，可以對(duì)公開(kāi)的內(nèi)容增加補(bǔ)充材料。
（3、提出上訴請(qǐng)求。
與審查員溝通
在收到非終審或終審意見(jiàn)之后，申請(qǐng)人（代理人）可以主動(dòng)要求與審查員電話或面談，通過(guò)電話，見(jiàn)面或視頻會(huì)議進(jìn)行溝通討論，縮短審查時(shí)間，加快審查程序，有助于早日授權(quán)。
5. 加快審查機(jī)制
在美國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利，正常情況下需要2至3年的審查周期，根據(jù)個(gè)案的復(fù)雜程度和其他因素的影響，也有超過(guò)3年以上才發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書的情況。出于現(xiàn)實(shí)需要，美國(guó)專利審查機(jī)構(gòu)制定了有關(guān)專利加快審查機(jī)制，如普通加快審查、優(yōu)先審查、專利審查高速公路等，在縮短專利審查周期方面取得了一定的成效。申請(qǐng)人可根據(jù)案件類型，選用合適的加快審查程序。常用加快途徑有以下幾種：
（1. 普通加快審查（Accelerated Examination，AE）2006年8月25日實(shí)施
請(qǐng)求時(shí)機(jī): 提交申請(qǐng)同時(shí)請(qǐng)求。沒(méi)有官費(fèi)。
加快程度:
在決定適用該程序之日起3個(gè)月內(nèi)收到第一次審查意見(jiàn)，預(yù)計(jì)自申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)收到最終審查決定。
要求條件：
（1） 獨(dú)立權(quán)利要求不超過(guò)3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過(guò)20個(gè)，不存在多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，各權(quán)利要求必須符合單一性的要求；
（2）需要申請(qǐng)人事先完成繁雜的檢索工作（需提交預(yù)檢索聲明statement of preexamination search、信息公開(kāi)聲明IDS和審查支持文件Examination support document等）；
（3）答復(fù)審查意見(jiàn)的時(shí)間為2個(gè)月且不能延期。
（2. 優(yōu)先審查（Track One途徑）– Prioritized Patent Examination Program
2011年9月實(shí)施，每年一萬(wàn)件。Track One不適用于PCT進(jìn)入美國(guó)的申請(qǐng)。
請(qǐng)求時(shí)機(jī): 提交申請(qǐng)同時(shí)請(qǐng)求；或在提交繼續(xù)審查（RCE）時(shí)提出。
加快程度: 預(yù)計(jì)在自申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)，甚至6個(gè)月內(nèi)可收到最終審查決定。
特點(diǎn)及要求：
Track One途徑不需要像AE程序一樣進(jìn)行審查前的檢索并提供相關(guān)文件，是以一定的費(fèi)用和限定權(quán)利要求數(shù)目為條件，大大節(jié)省審查時(shí)間。一般申請(qǐng)人可以期望在幾個(gè)月內(nèi)收到第一審查意見(jiàn)，并在大約一年內(nèi)得到最終決定。是最有效和最受申請(qǐng)人歡迎的加快審查程序。
（1）目前官方限制受理數(shù)量為每年1萬(wàn)件；
（2）官費(fèi)較高，是普通申請(qǐng)官費(fèi)的2倍以上（Track One 大實(shí)體費(fèi)用4000美元，小實(shí)體2000美元，微實(shí)體1000美元；
（3） 獨(dú)立權(quán)利要求不超過(guò)4個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過(guò)30個(gè)，且不存在多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。
（4) 答復(fù)審查意見(jiàn)期限不能延期，否則不予優(yōu)先審查。
（3. 審查高速公路（Patent Prosecution Highway，PPH），中美2011年12月1日簽署雙邊PPH協(xié)議，無(wú)官費(fèi)
請(qǐng)求時(shí)機(jī): 提交美國(guó)專利申請(qǐng)之后，第一次審查意見(jiàn)發(fā)出之前提出。
申請(qǐng)要求:
在先審查決定（或PCT國(guó)際檢索單位、國(guó)際初步審查單位的書面意見(jiàn)或?qū)彶閳?bào)告）中至少有一項(xiàng)權(quán)利要求經(jīng)審查被認(rèn)為具有可專利性/可授權(quán)。
加快程度
大約在4個(gè)月內(nèi)決定是否準(zhǔn)予適用PPH。準(zhǔn)予適用的，一般在3個(gè)月內(nèi)就會(huì)對(duì)該專利申請(qǐng)進(jìn)行審查。
申請(qǐng)建議
PPH通道對(duì)于已經(jīng)拿到另一個(gè)專利審查機(jī)構(gòu)肯定性審查意見(jiàn)，又向美國(guó)提交了申請(qǐng)的申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)值得考慮。需要注意的是，提交PPH請(qǐng)求時(shí)，需要將在后申請(qǐng)，即向美國(guó)提交申請(qǐng)的權(quán)利要求保護(hù)范圍修改為與第一個(gè)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)可的范圍相等或更小，因此，需要申請(qǐng)人在專利保護(hù)范圍和加快審查之間進(jìn)行權(quán)衡。
五．授權(quán)階段及年費(fèi)繳納
如果申請(qǐng)經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由，官方即發(fā)出授權(quán)通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)出授權(quán)通知書之日起三個(gè)月以內(nèi)繳納登記費(fèi)，辦理其他要求的事項(xiàng)（如補(bǔ)交優(yōu)證文件）。及時(shí)繳納官費(fèi)后，授權(quán)公告，頒發(fā)證書。
授權(quán)后的程序
美國(guó)專利法規(guī)定，對(duì)授權(quán)后的專利可以進(jìn)行修正(Correction of Patent)，主要有以下幾種：
1、更正專利（Certificate of Correction）：如改正專利商標(biāo)局或申請(qǐng)人產(chǎn)生的印刷、拼寫或打字錯(cuò)誤；
2、放棄權(quán)利要求(Disclaimer)：向官方提出一份聲明，放棄一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求；
3、再頒專利(Reissue)：專利權(quán)人可以申請(qǐng)改正無(wú)惡意情況下產(chǎn)生的差錯(cuò)，包括權(quán)利要求保護(hù)范圍過(guò)寬或過(guò)窄、公開(kāi)包含不準(zhǔn)確內(nèi)容、優(yōu)先權(quán)要求不當(dāng)、申請(qǐng)人提供的引用文件不正確等。再頒專利請(qǐng)求一般在專利授權(quán)后兩年內(nèi)提出，可以擴(kuò)大權(quán)利要求保護(hù)范圍。如果授權(quán)兩年后提出就不能擴(kuò)大專利保護(hù)范圍；
4、再審程序(Reexamination)：任何人在專利有效期的任何時(shí)間均可對(duì)授權(quán)的專利提出影響專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，請(qǐng)求重新審查。如果美國(guó)專利商標(biāo)局決定對(duì)授權(quán)的某一專利啟動(dòng)重新審查，該專利就成為“不定專利”。經(jīng)重新審查后，專利商標(biāo)局將對(duì)涉及的專利做出決定性的結(jié)論。
保護(hù)期限
發(fā)明專利、植物專利保護(hù)期限為20年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。
年費(fèi)繳納
發(fā)明專利授權(quán)后，自授權(quán)日起第3年半、7年半、11年半繳納三次年費(fèi)維持專利持續(xù)有效。
